投資和財務顧問常年服務協(xié)議(投資協(xié)議與增資協(xié)議一樣嗎)

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1、編號：YB-HT-021853常年財務顧問協(xié)議書新New annual finan cial advisory甲方:乙方:簽 訂日期:年月日文檔中文字均可自行修改編訂：YunBo Network實用 Practical 專業(yè) Major 精品 Quality編號：YB-HT-021853常年財務顧問協(xié)議書新說明：本合同書適用于明確雙方必須履行的義務和應當享有的權益，在合同期限內(nèi)按照 合同約定或者依照法律規(guī)定履行義務，可用作電子存檔或?qū)嶓w印刷，使用時請詳細閱讀I條款。甲方：法定代表人：地址：乙方：法定代表人：地址：根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、 商業(yè)銀行中間業(yè)務暫行規(guī)定等有關法

2、律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購（mb、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧 問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。一、常年財務顧問的服務內(nèi)容、方式和費用日常咨詢服務：（一）服務內(nèi)容1 .政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)絡及時發(fā)布與 資本運營相關的國家政策、 法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供 相關的法律、法規(guī)、政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確理解與運用。2. 企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關產(chǎn)權交易與投融資等

3、資本運營 方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡平臺進行項 目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術處理）。3. 財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、 稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢， 推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務 品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。4. 投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供 基本的投融資咨詢服務。5. 產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本行財務顧問網(wǎng) 提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關研究報 告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。（二）服務方式1. 為提高日常咨詢服務

4、的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網(wǎng)絡平臺 作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需 求，乙方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺發(fā)布日常咨詢服務之相關信息和 咨詢意見等。2. 雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培 訓研討會和雙方會晤等交流方式。（三）財務顧問費用1. 乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣 元整。在本協(xié)議簽定后10日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號：戶名： 銀行，開戶銀行： 銀行。2. 雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓或雙方會晤等交 流方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。專項顧問服務：（一

5、）服務內(nèi)容1 .年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。2. 獨立財務顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關聯(lián)交易、資 產(chǎn)或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具 獨立財務顧問報告。3. 直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權 或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。4. 企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務， 并協(xié)調(diào)其他中介機構。5. 兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公司；實施盡職調(diào)查；對目

6、標公司進行 合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；協(xié)助制定和實施并購方案；設計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、 財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關文件的報備和審批。6 .管理層收購（mb。及員工持股計劃（esop）:管理層和 員工持股方案的設計； 收購主體的設計和組建； 收購融資方案設 計和支持；相關部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關文件的報備和審批。7.投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益；&管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構、

7、完善內(nèi)部管理。（二）服務方式1. 專項顧問服務的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。（三）財務顧問費用1 .甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協(xié) 議投資和財務顧問常年服務協(xié)議，明確專項顧問服務的具體內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10% 20%的優(yōu)惠標準收取專項顧問費用。二、雙方的責任和義務（一）甲方的責任1. 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。2. 向乙方提供有關企業(yè)改制、 兼并收購、管理層收購（mb、 資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基 本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。3. 按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。4. 正確使用乙方

8、提供的財務顧問網(wǎng)絡平臺，妥善保管用戶 密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。5. 甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可投資和財務顧問常年服務協(xié)議，甲方不得向第三 方提供（披露、乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務顧問網(wǎng)上獲得的信息。（二）乙方的義務1 .乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。2. 乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡 最大努力維護甲方的利益。3. 乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建立維 護本行財務顧問網(wǎng)絡平臺，確保其正常運行。4. 乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三 方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。三、協(xié)議的效力與違約責任1. 本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何 一方不得單方解除本協(xié)議。2. 任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應 的違約責任。3. 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋 商后，可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力。4. 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定 支付日常咨詢服務年費后， 乙方向甲方交付財務顧問網(wǎng)會員用戶 名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。5. 本協(xié)議有效期 年。甲方（公章）： 乙方（公章）：法定代表人（簽字）： 法定代表人（簽字）: 年月日年月 日云博網(wǎng)絡科技有限公司Yunbo Network Technology Co., Ltd.第9頁

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