甲方:法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購 兼并、管理 層收購（MBO、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方 作為常年財務顧問，乙方 同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“帄等自愿、誠實 守信、互惠互利、長期合作”的原則 基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。 一、常年財務顧問的服務內(nèi)容、方式和費用 乙方提供的常年財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。 日常咨詢服務為基 本服務；專項顧問服務為選擇性服務， 是在日常咨詢服務的基礎上， 乙方根據(jù)甲方需要, 利用自身 專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。 （一）日常咨詢服務 服務內(nèi)容 政策法規(guī)咨詢：乙方利用本公司財務顧問網(wǎng)絡及時發(fā)布與資本運營相關的國家政策、法律法規(guī)等， 并為企業(yè)資本運營提供相關的法律、法規(guī)、政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確 理解與運用。 企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關產(chǎn)權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息投資和財務顧問常年服務協(xié)議， 同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)站進行項目的發(fā) 布和推介。 財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介創(chuàng)新業(yè)務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。
投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融 資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。 產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本公司網(wǎng)站提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信 息和有關研究報告，并為甲方提供自身經(jīng)營所涉及的業(yè)務指南。 服務方式 為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的網(wǎng)站（）作為日常咨詢服務的主要渠道。 甲方通過乙方網(wǎng)站提交項目發(fā)布 需求和顧問咨詢需求，乙方通過網(wǎng)站帄臺發(fā)布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。 雙方根據(jù)實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。 財務顧問費用 萬元整。在本協(xié)議簽定后10日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方帳號： 戶名： 開戶銀行： 雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式投資和財務顧問常年服務協(xié)議，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 （二）專項顧問服務 服務內(nèi)容 年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析； 年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。 獨立財務顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權 變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。
3、直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、 選擇、建議和實 （1）企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、 市場狀況， 為企業(yè)量身定做融資方案， 包括私募、 IPO、 增發(fā)、 配股、可轉債、 公司債券等， 并負責編制有關文件， 協(xié)調承銷商、 會計師事務所、 律師事務所等中 介機構開展工作，協(xié)助報批和實施。 （2）項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務 談判并促成交易。 4、企業(yè)重組顧問： 為企業(yè)股份制改造、 資產(chǎn)/ 債務重組設計方案， 編寫改制和重組文件， 在方案實 施過程中提供顧問服務，并協(xié)調其他中介機構。 5、兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公 司；實施盡職調 查；對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、法律風險； 協(xié)助制定和實施并購方案；設計 和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的 溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件的報備和審批。 管理層收購（MBO及員工持股計劃（ESOP：管理層和員工持股方案的設計；收購主體的設計和組建； 收購融資方案設計和支持；相關部門的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件 的報備和審批。
投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；幫助企業(yè)進行資本運作和投 資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié) 助企業(yè)建立健全法人治理結構、完善內(nèi)部管理。 服務方式 1、專項顧問服務的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。 財務顧問費用 1、甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務的具 體內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶 10%-20%的優(yōu)惠標準收取專項顧 問費用。 雙方的責任和義務（一）甲方的責任 1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 乙方（公章） 向乙方提供有關企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（MBO、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和 投融資等 資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完 甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露、乙方提交給甲方的材料與文 件，以及轉載從乙方網(wǎng)站上獲得的信息。 （二、乙方的義務 乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建立維護本公司網(wǎng)站，確保其正常運行。
乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露、甲方提交乙方使 用的材料與文件。 三、協(xié)議的效力與違約責任 1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解 除本協(xié)議。 2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應的違約責任 3、本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳 份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具 有同等法律效力。 4、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務年費后， 乙方向甲方交付 會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。 5、本協(xié)議有效期一年。 甲方（公章）： 法定代表人（或授權人） 簽約日期： 法定代表人（或授權人）
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