中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月18日訊 今日，證監(jiān)會(huì)召開例行新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示了首批兩家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案的有關(guān)信息。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，前期常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)收到北京博星證券投資顧問有限公司從事上市公司收購，上海榮正投資咨詢股份有限公司從事上市公司激勵(lì)事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的備案申請。經(jīng)審閱，2家公司備案材料符合相關(guān)規(guī)定，有多年擬備案業(yè)務(wù)展業(yè)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)同意其備案申請。
根據(jù)《證券法》、《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第2號》等相關(guān)規(guī)定，該備案為財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的事后備案。需要強(qiáng)調(diào)的是，備案不構(gòu)成對財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)能力、執(zhí)業(yè)水平、合規(guī)狀況的認(rèn)可。財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)在從事上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、分拆、股份回購、激勵(lì)事項(xiàng)等7類上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵循《證券法》、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法律法規(guī)，按照證監(jiān)會(huì)及交易場所有關(guān)要求，勤勉盡責(zé)，提升執(zhí)業(yè)水平。
高麗表示，下一步，證監(jiān)會(huì)及交易場所將完善相關(guān)制度規(guī)則，強(qiáng)化對財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，堅(jiān)決對違法違規(guī)行為“零容忍”，切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將在做好證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案的基礎(chǔ)上常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，會(huì)同交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位適時(shí)啟動(dòng)其他類型財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案的評估工作。
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