證券時報記者 程丹
近日，多地證監(jiān)局對轄區(qū)機(jī)構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行關(guān)注。
北京證監(jiān)局于近日對和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局表示，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在兩方面違規(guī)行為，包括證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳和對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等。北京證監(jiān)局要求和訊信息科技有限公司立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平，于1個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。
無獨有偶，深圳證監(jiān)局近期在信訪核查中關(guān)注到，轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在客戶服務(wù)與開銷轉(zhuǎn)戶方面的投訴較為突出?？蛻舴?wù)方面，投資者反映較為集中的問題包括未主動告知傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)通知不及時、業(yè)務(wù)流程或交易規(guī)則解釋不到位、服務(wù)態(tài)度欠佳等。開銷轉(zhuǎn)戶方面，投資者主要反映證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開立賬戶環(huán)節(jié)風(fēng)險提示不到位、過度挽留客戶轉(zhuǎn)銷戶等。
深圳證監(jiān)局指出，兩類投訴反映出經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作欠缺，尤其是開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險揭示、規(guī)則講解不到位，從業(yè)人員服務(wù)水平和專業(yè)能力有待提升。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做好四方面工作：一是高度重視投資者教育工作，采用形式多樣、通俗易懂的方式向投資者講解業(yè)務(wù)流程、交易規(guī)則、交易風(fēng)險等。二是加強(qiáng)與投資者的溝通交流，提醒投資者及時更新賬戶信息，注意保持聯(lián)系方式的有效性，避免業(yè)務(wù)通知不到位。三是不得在轉(zhuǎn)銷戶環(huán)節(jié)通過不當(dāng)手段挽留客戶。四是加強(qiáng)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高專業(yè)能力和服務(wù)水平。
此外，上海證監(jiān)局近日對申萬宏源開出4張罰單，理由是該公司在與螞蟻財富開展線上投顧業(yè)務(wù)時常年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程，未獨立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于該公司自身控制范圍，導(dǎo)致未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
證監(jiān)會曾多次表態(tài)，將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。可以預(yù)期，在從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢下，證監(jiān)會將從嚴(yán)從快從重打擊資本市場各類違法違規(guī)行為，對于合規(guī)欠缺的機(jī)構(gòu)行為將常?！扒么颉保瑱C(jī)構(gòu)在開展投顧業(yè)務(wù)時要時刻繃緊“合規(guī)弦”常年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程，在發(fā)展速度和合規(guī)守法之間做好平衡。
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