（使用時請雙擊此處刪除頁眉文字） 教育百科為您傾心整理，謝謝使用常年財務顧問協(xié)議書 甲方：_________ 法定代表人：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 法定代表人：_________ 地址：_________ 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中 間業(yè)務暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼 并、管理層收購（mbo）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營事項方面聘 請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在 “平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商， 達成以下協(xié)議。 一、常年財務顧問的服務內(nèi)容、方式和費用 日常咨詢服務： （一）服務內(nèi)容 1．政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)絡及時發(fā)布與資本運 營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、 政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確理解與運用。 2．企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及 時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信 息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡平臺進行項目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術(shù) 處理）。
3．財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策 劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務品種，為客戶資金風 險管理和債務管理提供財務咨詢。 4．投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企 業(yè)直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服 （使用時請雙擊此處刪除頁眉文字） 教育百科為您傾心整理，謝謝使用5．產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本行財務顧問網(wǎng)提供宏 觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為甲方提供商 業(yè)銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。 （二）服務方式 1．為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財 務顧問網(wǎng)絡平臺_________作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網(wǎng) 絡平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺發(fā)布日 常咨詢服務之相關(guān)信息和咨詢意見等。 2．雙方根據(jù)實際需要常年財務顧問和，可采用實地調(diào)研考察、定期舉辦培訓研討 會和雙方會晤等交流方式。 （三）財務顧問費用 1．乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨 詢服務費用共計人民幣_________元整。在本協(xié)議簽定后10 日內(nèi)一次性支付常年財務顧問和， 付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。
乙方帳號：_________，戶名：_________銀行，開戶銀 行：_________銀行。 2．雙方認為需要進行實地調(diào)研、定期培訓或雙方會晤等交流方 式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 專項顧問服務： （一）服務內(nèi)容 1．年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分 析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。 2．獨立財務顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債 務重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。 3．直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán) 融資方式進行比較、選擇、建議和實施。 4．企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)／債務重組設計方 案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協(xié)調(diào)其他中介 機構(gòu)。 5．兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司（或非上市公 司）物色篩選目標公司；實施盡職調(diào)查；對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析 （使用時請雙擊此處刪除頁眉文字） 教育百科為您傾心整理，謝謝使用和規(guī)避財務風險、法律風險；協(xié)助制定和實施并購方案；設計和安排過橋融 資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和 審批。
6．管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop）：管理層和員工 持股方案的設計；收購主體的設計和組建；收購融資方案設計和支持；相關(guān)部 門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。 7．投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中 介服務；幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收 8．管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部 管理。 （二）服務方式 1．專項顧問服務的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確 （三）財務顧問費用1．甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明 確專項顧問服務的具體內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶 10％—20％的優(yōu)惠標準收取專項顧問費用。 二、雙方的責任和義務 （一）甲方的責任 1．配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2．向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（mbo）、 資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān) 信息等，并確保真實、準確、完整。 3．按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關(guān)費用。
4．正確使用乙方提供的財務顧問網(wǎng)絡平臺，妥善保管用戶密碼， 不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。 5．甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供 （披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財務顧問網(wǎng)上獲得的 （使用時請雙擊此處刪除頁眉文字） 教育百科為您傾心整理，謝謝使用信息。 （二）乙方的義務 1．乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。 2．乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努 力維護甲方的利益。 3．乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建立維護本行 財務顧問網(wǎng)絡平臺，確保其正常運行。 4．乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供 （披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。 三、協(xié)議的效力與違約責任 1．本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不 得單方解除本協(xié)議。 2．任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應的違約 責任。 3．本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后， 可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力。 4．本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日 常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網(wǎng)會員用戶名和密碼，開始為甲 方提供顧問服務。 5．本協(xié)議有效期_________年。 甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________ 法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
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