截至3月19日22點，又有16個IPO項目主動申請中止上市審核。
至此，在最近9天時間里，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板累計已有71個IPO項目中止審查。突如其來的審核變化，讓人不禁浮想聯翩——要知道2022年以來，上述兩大板塊總共也只有89個IPO項目變?yōu)橹兄箤彶闋顟B(tài)。
面對市場傳言，證監(jiān)會3月29日澄清，未對小米產業(yè)鏈相關企業(yè)出臺IPO限制性政策，也未開展專項排查。證監(jiān)會并表示會堅持市場化、法治化方向，依法依規(guī)開展發(fā)行上市審核注冊工作，依法公平對待各類企業(yè)，確保政策預期穩(wěn)定。而滬深交易所日前也相繼就上市審核等問題推出系列舉措，旨在提供有溫度的一線監(jiān)管和市場服務。
71家企業(yè)IPO中止審查
截至3月29日22點，滬深兩市又有16個IPO項目按下了暫停鍵，包括1個科創(chuàng)板項目和15個創(chuàng)業(yè)板項目。翻閱交易所網站，16家企業(yè)均為主動申請中止審查，其中12家是“因發(fā)行人及保薦人更新財務資料”，另外4家則表示是“受到新冠疫情影響”。
據證券記者統計，短短9天中(3月21日至29日)，滬深交易所陸續(xù)有71個IPO項目宣布進入中止審查狀態(tài)，其中科創(chuàng)板15個、創(chuàng)業(yè)板56個；若算上終止審查的情況，則還有3個主板項目，5個北交所項目，以及5個科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板項目。上述84個狀態(tài)異常的IPO項目涉及募資總額大約600億元。
一個可作對比的數據是，進入2022年后，科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板加起來，也只不過有89個IPO項目進入中止審查狀態(tài)。或許正因如此，市場上開始有風言風語傳播開來。
3月29日，證監(jiān)會在新聞發(fā)布會上特別強調，“我們明確表示我會未對小米產業(yè)鏈相關企業(yè)出臺IPO限制性政策中國上市企業(yè)，也未開展專項排查。我會堅持市場化、法治化方向，依法依規(guī)開展發(fā)行上市審核注冊工作，依法公平對待各類企業(yè)，確保政策預期穩(wěn)定?！?/p>
事實上，券商中國記者翻遍交易所公示信息，發(fā)現科創(chuàng)板IPO中止審查項目披露的原因普遍是，因發(fā)行人及其中介機構因受疫情影響，無法在規(guī)定時限內完成盡職調查、回復審核問詢等工作；而創(chuàng)業(yè)板項目則基本表示受到疫情影響，或需要更新財務資料。
根據2020年修訂的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，此次IPO集中中止審查情況，剛好適用于以下兩種情況：“發(fā)行上市申請文件中記載的財務資料已過有效期，需要補充提交”，以及“發(fā)行人及保薦人主動要求中止審核，理由正當并經本所同意”。按照規(guī)定，發(fā)行人需在3個月內補交有效文件，或主動消除中止審核相關情形。
券商中國記者也從券商投行處了解到，眼下正值上市企業(yè)披露2021年年報，IPO項目也需要及時補充提交最新的財報數據。但目前全國多地疫情散發(fā)，中介機構出差、辦公受限，審查進度也受到影響。因此出現IPO項目集中中止審查，也實屬正常。
交易所出招穩(wěn)定股權融資
為深入貫徹黨中央、國務院關于疫情防控的決策部署和證監(jiān)會的工作要求，3月27日，上交所就疫情防控特殊時期相關業(yè)務開展，做出調整和銜接安排。旨在優(yōu)化自律監(jiān)管與服務方式，全力維護資本市場平穩(wěn)運行，落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。
其中首先提到的，就是股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷工作。上交所指出，疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過本所科創(chuàng)板審核業(yè)務系統提交的發(fā)行上市、重大資產重組及其他相關申請。通過視頻會議等方式，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進。
一方面，上交所希望通過加強線上溝通咨詢保障，設立24小時發(fā)行承銷業(yè)務咨詢熱線，提供“云上市”服務，優(yōu)化線上路演等方式彌補線下工作的不足；另一方面，上交所也放寬申報等相關文件的簽署要求，允許提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理業(yè)務，并適當放寬審核問詢回復時間。
深交所也早在3月18日就宣布，將在上市審核、一線監(jiān)管各條線陸續(xù)推出有溫度、有彈性的系列監(jiān)管服務舉措，加大對生產經營暫時遇到困難企業(yè)的支持力度。例如在上市審核方面，積極回應市場主體合理訴求，對于中介機構確受疫情影響無法在規(guī)定時限內回復審核問詢、完成盡職調查等工作的中國上市企業(yè)，依申請同意中止審核，給予發(fā)行人和中介機構更加充足的時間，準備審核問詢相關問題的核查回復。
再融資審核方面，加強與發(fā)行人、中介機構線上溝通交流，保障受疫情影響企業(yè)再融資審核不斷檔、服務不打折。深交所還提到，創(chuàng)業(yè)板小額快速再融資機制繼續(xù)保持“深圳速度”，近期8個小額快速再融資項目從受理至注冊生效平均用時僅9個工作日。
值得一提的是，考慮到新冠疫情給實體經濟帶來的巨大壓力，北上深三大交易所也在近期相繼推出上市公司費用減免優(yōu)惠。其中，上交所宣布將免收滬市存量及增量上市公司2022年上市初費和上市年費，下屬公司也將免收上述公司2022年股東大會網絡投票服務費、2022年度CA證書服務費、行業(yè)云相關云桌面、云盤和虛擬專用網絡服務產品費用，并減免和調降數據中心專線及機柜費。
深交所則在3月18日表示，將擴大減費范圍，免收深市上市公司2022年度上市初費、上市年費和股東大會網絡投票服務費，以實際行動落實國家減稅降費政策要求。
北交所和全國股轉公司也在3月17日稱，決定免收注冊地在深圳市、內蒙古自治區(qū)、山東省、吉林省、上海市的上市公司2022年上市年費，以及注冊地在以上地區(qū)的掛牌公司2022年掛牌初費和掛牌年費。
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