3月4日晚間，滬深交易所先后發(fā)布北交所上市公司向上交所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法、向深交所創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法。
上交所對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》進(jìn)行了修訂，并更名為“《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》”?，F(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
深交所發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。其中提出，北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所連續(xù)上市一年以上；提交轉(zhuǎn)板申請時已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公司在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度。計算北交所上市年限時，原精選層掛牌時間和北交所上市時間合并計算。轉(zhuǎn)板公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市首日的開盤參考價調(diào)整為其在向本所申報轉(zhuǎn)板前最后一個有成交交易日的收盤價。
附通知及轉(zhuǎn)板辦法全文：
上交所：關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知
上證發(fā)〔2022〕34號
各市場參與人：
為了細(xì)化落實《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見》，規(guī)范北京證券交易所上市公司向上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板審核及上市安排等事宜，本所對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》進(jìn)行了修訂（詳見附件），并更名為“《北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》”?，F(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
本所于2021年2月26日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（上證發(fā)〔2021〕17號）同時廢止。北京證券交易所開市前，原全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌公司申請在本所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市的，仍適用《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》。
特此通知。
上海證券交易所
二〇二二年三月四日
附件：北京證券交易所上市公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）
第一章 總 則
為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市公司向上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板的審核及上市安排等事宜，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件，制定本辦法。
北交所上市公司（以下簡稱轉(zhuǎn)板公司）向本所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板審核及上市安排事宜，適用本辦法。
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交轉(zhuǎn)板申請文件。
本所對轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請文件進(jìn)行審核（以下簡稱轉(zhuǎn)板審核）。審核通過的，作出同意上市的決定；審核不通過的，作出不同意上市的決定。
本所轉(zhuǎn)板審核重點(diǎn)關(guān)注并判斷轉(zhuǎn)板公司是否符合本所規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求，督促轉(zhuǎn)板公司完善信息披露內(nèi)容。
本所轉(zhuǎn)板審核遵循依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場預(yù)期。
轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)誠實守信，依法充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證轉(zhuǎn)板申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求，依法向其提供真實、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營、財務(wù)會計以及其他資料，配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。
轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，保證轉(zhuǎn)板申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整，依法審慎作出并履行相關(guān)承諾。
前款規(guī)定的相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)依法配合保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得利用其控制地位或者影響能力指使或者協(xié)助轉(zhuǎn)板公司進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權(quán)益。
保薦人及保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板報告書、上市保薦書等文件的真實、準(zhǔn)確、完整。
保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，充分了解轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營情況和風(fēng)險，對轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板申請文件和信息披露文件進(jìn)行全面核查驗證，對轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板報告書中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實、準(zhǔn)確、完整。
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的業(yè)務(wù)事項進(jìn)行核查驗證，履行特別注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見。
本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法及本所其他相關(guān)規(guī)定，對轉(zhuǎn)板公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實際控制人及其相關(guān)人員，保薦人、保薦代表人及其他相關(guān)人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等主體在轉(zhuǎn)板中的相關(guān)活動進(jìn)行自律監(jiān)管。
前款規(guī)定的主體應(yīng)當(dāng)積極配合本所轉(zhuǎn)板審核工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所作出同意轉(zhuǎn)板公司上市的決定，不表明本所對申請文件及所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明本所對股票的投資價值、投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。
股票上市后，因轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營與收益的變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
轉(zhuǎn)板公司上市后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）以及本所其他規(guī)定。
第二章轉(zhuǎn)板條件
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在北交所連續(xù)上市一年以上，轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間與北交所上市時間合并計算。
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊辦法》）第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；
（二）轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人不存在最近3年受到中國證監(jiān)會行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見，或者最近12個月受到北交所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開譴責(zé)等情形；
（三）股本總額不低于人民幣3000萬元；
（四）股東人數(shù)不少于1000人；
（五）公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；
（六）董事會審議通過轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個交易日（不包括股票停牌日）通過競價交易方式實現(xiàn)的股票累計成交量不低于1000萬股；
（七）市值及財務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（八）本所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板條件。
不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定的5項標(biāo)準(zhǔn)中的一項。
具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項標(biāo)準(zhǔn)中的一項，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。
轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板報告書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)市值指標(biāo)中的預(yù)計市值，按照轉(zhuǎn)板公司向本所提交轉(zhuǎn)板申請日前20個交易日、60個交易日、120個交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。
轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。
轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對其是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評估，提交專項說明。
保薦人推薦轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板的，應(yīng)當(dāng)對轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位、科創(chuàng)屬性要求進(jìn)行核查把關(guān)，出具專項意見。
第三章轉(zhuǎn)板審核
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請保薦人進(jìn)行保薦，并委托保薦人通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報送下列轉(zhuǎn)板申請文件：
（一）轉(zhuǎn)板報告書；
（二）股東大會決議及公司章程；
（三）上市保薦書及相關(guān)文件；
（四）法律意見書、審計報告等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件；
（五）本所要求的其他文件。
轉(zhuǎn)板申請文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會與本所的相關(guān)規(guī)定。
轉(zhuǎn)板申請文件中提交的財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)已在法定期限內(nèi)披露。申請文件中與轉(zhuǎn)板公司公開發(fā)行并進(jìn)入原精選層申請報告期間或公開發(fā)行并在北交所上市申請報告期間重合事項，保薦人可依據(jù)時任保薦人意見等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。轉(zhuǎn)板公司在進(jìn)入原精選層后或在北交所上市后，已公開披露的信息，保薦人可依據(jù)公開披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見。保薦人在引用相關(guān)意見和公開披露信息時，應(yīng)對所引用的內(nèi)容負(fù)責(zé)。
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板，董事會應(yīng)當(dāng)依法就轉(zhuǎn)板事宜作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。股東大會應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)板作出決議，決議應(yīng)當(dāng)至少包括下列事項：
（一）轉(zhuǎn)入的交易所及板塊；
（二）轉(zhuǎn)板的證券種類和數(shù)量；
（三）以取得本所作出同意上市決定為生效條件的股票在北交所終止上市事項；
（四）決議的有效期；
（五）對董事會辦理本次轉(zhuǎn)板具體事宜的授權(quán)；
（六）其他必須明確的事項。
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板的，應(yīng)當(dāng)聘請同時具有保薦業(yè)務(wù)資格和本所會員資格的證券公司作為上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。
保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行上市保薦職責(zé)，向本所提交包括下列內(nèi)容的上市保薦書：
（一）本次轉(zhuǎn)板的基本情況；
（二）對本次轉(zhuǎn)板是否符合本所規(guī)定的轉(zhuǎn)板條件的逐項說明；
（三）對轉(zhuǎn)板公司在科創(chuàng)板上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；
（四）保薦人及其關(guān)聯(lián)方與公司及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來情況；
（五）是否存在可能影響公正履職情形的說明；
（六）相關(guān)承諾事項；
（七）中國證監(jiān)會或者本所要求的其他事項。
本所收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)對申請文件的齊備性進(jìn)行審查，作出是否受理的決定。
存在下列情形之一的，本所不予受理轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板申請文件：
（一）轉(zhuǎn)板申請文件不齊備且未按要求補(bǔ)正；
（二）轉(zhuǎn)板公司存在尚未實施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購等事項；
（三）上市保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員因證券違法違規(guī)被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、限制業(yè)務(wù)活動、一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施，尚未解除；或者因首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被立案調(diào)查、偵查，尚未結(jié)案。
本所受理轉(zhuǎn)板申請文件當(dāng)日，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)通過本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板報告書、上市保薦書、審計報告、法律意見書等文件。
本所受理轉(zhuǎn)板申請后至本所作出同意上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法及本所相關(guān)規(guī)定，對上述申請文件予以更新并披露。
轉(zhuǎn)板申請文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。
轉(zhuǎn)板申請文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所對轉(zhuǎn)板申請文件進(jìn)行審核，通過提出問題、回答問題等多種方式，督促轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)完善信息披露，真實、準(zhǔn)確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。
本所在轉(zhuǎn)板審核中中小企業(yè)上市，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板申請文件存在重大疑問且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)中無法作出合理解釋的，可以對轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對保薦人開展現(xiàn)場督導(dǎo)。
轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，本所審核機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對本所審核問詢的回復(fù)后，認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問詢的，將出具審核報告并提交科創(chuàng)板上市委員會（以下簡稱上市委員會）。
上市委員會召開審議會議，對本所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板申請文件進(jìn)行審議，通過合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板條件和信息披露要求的審議意見。
本所結(jié)合上市委員會的審議意見，作出是否同意上市的決定。
本所在作出同意或者不同意上市決定后，及時通知轉(zhuǎn)板公司，通報北交所，并報中國證監(jiān)會備案。
本所自受理申請文件之日起2個月內(nèi)作出是否同意上市的決定，但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問詢的時間不計算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問詢的時間總計不超過3個月。
中止審核、請示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實上市委員會意見、暫緩審議、處理會后事項，本所按照規(guī)定對轉(zhuǎn)板公司實施現(xiàn)場檢查，對保薦人開展現(xiàn)場督導(dǎo)，要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對有關(guān)事項進(jìn)行專項核查，并要求轉(zhuǎn)板公司補(bǔ)充、修改申請文件等情形，不計算在前款規(guī)定的時限內(nèi)。
本所受理轉(zhuǎn)板申請至上市前，發(fā)生重大事項的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板申請文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，并向本所提交專項核查意見。
本所作出同意上市決定后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項，對轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板條件或信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存在上述情形的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可對轉(zhuǎn)板申請重新進(jìn)行審核，并視情況提交上市委員會審議，相關(guān)時間不計入前條規(guī)定的時限。
轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)將前款情況及時報告本所并作出公告，說明重大事項相關(guān)情況及轉(zhuǎn)板公司將暫緩上市。本所經(jīng)審核認(rèn)為相關(guān)重大事項導(dǎo)致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板條件或者信息披露要求的，將撤銷同意上市的決定。
轉(zhuǎn)板的申請與受理、審核相關(guān)事宜，本辦法已作規(guī)定的，適用本辦法；本辦法未作規(guī)定的，參照適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板審核規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。
第四章轉(zhuǎn)板公司上市安排
本所同意上市的決定自作出之日起6個月有效，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在決定有效期內(nèi)完成上市的所有準(zhǔn)備工作并向本所申請股票在科創(chuàng)板上市交易。暫緩上市不計算在決定有效期內(nèi)。
轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在科創(chuàng)板上市前，按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定中小企業(yè)上市，辦理轉(zhuǎn)板證券登記相關(guān)業(yè)務(wù)。
轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在其股票在科創(chuàng)板上市交易前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項。上市相關(guān)程序及要求參照適用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定。
轉(zhuǎn)板公司控股股東、實際控制人及其一致行動人自公司在科創(chuàng)板上市之日起12個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的本公司在科創(chuàng)板上市前已經(jīng)發(fā)行股份（以下簡稱轉(zhuǎn)板前股份），也不得提議由轉(zhuǎn)板公司回購該部分股份；限售期屆滿后6個月內(nèi)減持股份的，不得導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。
轉(zhuǎn)板公司沒有或者難以認(rèn)定控股股東、實際控制人的，參照控股股東、實際控制人進(jìn)行股份限售的股東范圍，應(yīng)當(dāng)適用科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定，股份限售期為公司在科創(chuàng)板上市之日起12個月。
轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司轉(zhuǎn)板前股份，自公司在科創(chuàng)板上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
轉(zhuǎn)板公司核心技術(shù)人員自公司在科創(chuàng)板上市之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的本公司轉(zhuǎn)板前股份不得超過上市時所持公司轉(zhuǎn)板前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。
公司在科創(chuàng)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人及其一致行動人自在科創(chuàng)板上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板前股份；自公司在科創(chuàng)板上市之日起第4個會計年度和第5個會計年度內(nèi)，每年減持的本公司轉(zhuǎn)板前股份不得超過公司股份總數(shù)的2%，并應(yīng)當(dāng)符合本所關(guān)于股份減持與限售的相關(guān)規(guī)定。
公司在科創(chuàng)板上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員自在科創(chuàng)板上市之日起3個完整會計年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板前股份；在前述期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。
公司實現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當(dāng)年年度報告披露后次日起減持轉(zhuǎn)板前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本所其他有關(guān)股份減持與限售的規(guī)定。
轉(zhuǎn)板公司股東所持股份在轉(zhuǎn)板公司申請轉(zhuǎn)板時有限售條件且在科創(chuàng)板上市時限售期尚未屆滿的，該部分股份的剩余限售期自轉(zhuǎn)板公司在科創(chuàng)板上市之日起連續(xù)計算直至限售期屆滿。
轉(zhuǎn)板公司向本所申請轉(zhuǎn)板時，控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員以及其他有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)承諾遵守第二十九條至第三十二條的相關(guān)規(guī)定。
保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度；轉(zhuǎn)板公司提交轉(zhuǎn)板申請時已在北交所連續(xù)上市滿兩年的，持續(xù)督導(dǎo)期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當(dāng)年剩余時間以及其后一個完整會計年度。轉(zhuǎn)板公司在北交所上市前，已在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)原精選層掛牌的，原精選層掛牌時間和北交所上市時間合并計算。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。
轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板上市首日的開盤參考價原則上為轉(zhuǎn)板公司股票在其向本所申請轉(zhuǎn)板前最后一個有成交交易日的收盤價。
轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板上市后的交易、融資融券、股票質(zhì)押回購及約定購回交易、投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)事項，適用本所關(guān)于科創(chuàng)板上市公司的有關(guān)規(guī)定。
轉(zhuǎn)板公司股東參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶；轉(zhuǎn)板公司股東未開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，僅能繼續(xù)持有或者賣出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買入本公司股票或者參與科創(chuàng)板其他股票交易。
第五章自律監(jiān)管
本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則采取下列監(jiān)管措施：
（一）書面警示；
（二）監(jiān)管談話；
（三）要求限期改正；
（四）要求公開更正、澄清或者說明；
（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
本所在轉(zhuǎn)板審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則實施下列紀(jì)律處分：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
（三）6個月至5年內(nèi)不接受轉(zhuǎn)板公司提交的發(fā)行上市申請文件；
（四）3個月至3年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；
（五）3個月至3年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件；
（六）公開認(rèn)定轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
保薦人報送的轉(zhuǎn)板申請在一年內(nèi)累計兩次被本所不予受理的，自第二次收到本所相關(guān)文件之日起3個月后，方可向本所報送新的轉(zhuǎn)板申請。
本所作出不同意上市的決定的，自決定作出之日起6個月后，轉(zhuǎn)板公司方可再次向本所提交轉(zhuǎn)板申請。
本所在轉(zhuǎn)板審核中采取監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的具體情形及標(biāo)準(zhǔn)，參照適用《科創(chuàng)板審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。
監(jiān)管對象不服本所給予第三十七條第二項至第六項的紀(jì)律處分決定的，可以按照《上海證券交易所復(fù)核實施辦法》向本所提出復(fù)核申請。
本所在轉(zhuǎn)板審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報中國證監(jiān)會查處。
第六章附則
本辦法經(jīng)本所理事會審議通過并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。
本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
本辦法自發(fā)布之日起施行。原《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（上證發(fā)〔2021〕17號）同時廢止。
深交所：關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的通知
深證上〔2022〕219號
各市場參與人：
為進(jìn)一步明確北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板相關(guān)事宜，深圳證券交易所（以下簡稱本所）對《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）》（以下簡稱原《轉(zhuǎn)板辦法》）進(jìn)行了修訂，形成《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。原《轉(zhuǎn)板辦法》同時廢止。
在北京證券交易所開市前向本所提交的轉(zhuǎn)板上市申請，適用原《轉(zhuǎn)板辦法》。
特此通知
深圳證券交易所
2022年3月4日
附件1：深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）
附件2：關(guān)于《深圳證券交易所關(guān)于北京證券交易所上市公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板辦法（試行）》的說明
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