首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市相關(guān)法律法規(guī)存目
一、法律
1.中華人民共和國(guó)公司法
2.中華人民共和國(guó)證券法
二、法規(guī)
1.股票發(fā)行與交易管理暫行條例
2.企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例
三、規(guī)章
1.04-證券交易所管理辦法
2.29-證券登記結(jié)算管理辦法
3.31-發(fā)行審核委員會(huì)管理辦法
4.32-首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法
5.33-證券市場(chǎng)禁入規(guī)定
6.41-律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法
7.49-公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法
8.57-關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定
9.58-證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
10.62- 關(guān)于修改中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法的決定
11.63-關(guān)于修改證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的決定
12.69-證券發(fā)行與承銷管理辦法（2010）
?其他規(guī)定
13.關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定
14.建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件分級(jí)審批規(guī)定
15.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法
16.上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法
17.上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法
18.金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法
19.上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）
20.上市公司信息披露管理辦法
21.境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法
22.中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定
23.中小企業(yè)板上市公司保薦工作評(píng)價(jià)辦法
24.關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定
?滬市規(guī)定
25.滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法（修訂稿）
26.上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定
?深市規(guī)定
27.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法（2009年修訂）
四、規(guī)范性文件
?公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
1.01－招股說(shuō)明書(shū)
2.02－年度報(bào)告
3.03－半年度報(bào)告書(shū)
4.09－首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件
皮匠網(wǎng)—開(kāi)放、共享、免費(fèi)的咨詢方案報(bào)告文庫(kù)
咨詢?nèi)耸繉W(xué)習(xí)成長(zhǎng)與交流平臺(tái)
5.27－發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告
6.28－創(chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)
7.29－首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件
?公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則
8.09－凈資產(chǎn)收益率
9.12－法律意見(jiàn)書(shū)及律師工作報(bào)告
10.14－非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)
11.15－財(cái)務(wù)報(bào)告
12.16－A股補(bǔ)充審計(jì)書(shū)
13.17－外商投資企業(yè)
14.19－財(cái)務(wù)信息更正
?公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問(wèn)答
15.01－非經(jīng)營(yíng)性損益
16.02－中高層管理人員激勵(lì)基金的提取
17.03－彌補(bǔ)累計(jì)虧損
18.04－金融類公司境內(nèi)審計(jì)差異及利潤(rùn)分配基準(zhǔn)
19.05－財(cái)務(wù)報(bào)告差異
20.06－支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及披露
21.07－過(guò)渡期間比較財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的編制和披露
?股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄
22.08－報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)
23.16－首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核
24.18－首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象條件和行為的監(jiān)管要求
?證券期貨法律適用意見(jiàn)
25.01-實(shí)際控制人
26.02-律師事務(wù)所
27.03-3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化
28.04-限制股份轉(zhuǎn)讓
29.05-違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引?股權(quán)激勵(lì)
30.股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄1號(hào)
31.股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)
32.股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)
?國(guó)有股權(quán)
33.關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知
34.關(guān)于印發(fā)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)工作指引》的通知
35.關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資意見(jiàn)
36.企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則
37.關(guān)于中央企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知
38.關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見(jiàn)
39.關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知
40.關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股上市公司發(fā)行
證券有關(guān)事項(xiàng)的通知
41.關(guān)于在部分中央企業(yè)開(kāi)展分紅權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作的通知
42.國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法
43.企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法
44.企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定
?環(huán)境保護(hù)
45.關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知
46.關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司IPO申請(qǐng)申報(bào)文件的通知
47.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司申請(qǐng)上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查
工作的通知
?信息披露
48.關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票公司招股說(shuō)明書(shū)網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知
49.關(guān)于調(diào)整預(yù)先披露時(shí)間的通知
50.關(guān)于上市公司聘用、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)有關(guān)問(wèn)題的通知
51.關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的通知
52.關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知
53.關(guān)于進(jìn)一步做好上市公司公平信息披露工作的通知
54.上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)
?其他規(guī)定
55.上市公司治理準(zhǔn)則
56.國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知
57.關(guān)于發(fā)布《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的通知
58.關(guān)于印發(fā)《上市公司章程指引（2006年修訂）》的通知
59.關(guān)于進(jìn)一步做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實(shí)施工作的通知
60.保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則
61.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引
62.關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知
63.關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知
64.關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)
65.關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引
66.關(guān)于完善中小企業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通
知
67.關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)
68.關(guān)于對(duì)存在資金占用或違規(guī)擔(dān)保情形的上市公司股票交易實(shí)行其他特別處
理若干問(wèn)題的通知
69.關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知
70.關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知
71.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則
72.上證所上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持行為指引
73.關(guān)于發(fā)布《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）》的通知
74.國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意
見(jiàn)的通知
75.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司
股票行為的通知
76.關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定
?滬市規(guī)定
77.上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引
78.上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則
79.上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）
80.上海證券交易所股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引
81.上海證券交易所上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則
82.上海證券交易所交易規(guī)則
83.上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定（2009年修訂）
84.上海證券交易所證券業(yè)務(wù)發(fā)行指引
85.關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理業(yè)
務(wù)指引》的通知
86.上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引
?深市規(guī)定
87.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
88.深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
89.關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的通知
90.深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則
91.深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）
92.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則
93.深圳證券交易所股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引（2009年9月修訂）
94.深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指南
95.深圳證券交易所交易規(guī)則
96.深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變
動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引
97.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定
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