甲、乙雙方本著公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方聘請(qǐng)乙方作為本次發(fā)行上市工作的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。乙方接受甲方聘請(qǐng)，提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
二、乙方就以下內(nèi)容為甲方提供服務(wù)：
1、確保在20xx年5-6月份有申報(bào)通道。
2、派出項(xiàng)目人員提供以下財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)：
(1) 根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，對(duì)甲方發(fā)行上市條件進(jìn)行審核，及時(shí)跟蹤最新政策變化，針對(duì)甲方發(fā)行上市中存在的問(wèn)題提出解決方案，供甲方?jīng)Q策參考。
(2) 根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)和國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，對(duì)本次發(fā)行申報(bào)材料的制作進(jìn)行審核，提出改進(jìn)建議，以供甲方和本次發(fā)行的主承銷(xiāo)商參考。
(3) 根據(jù)發(fā)行上市工作的進(jìn)度及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等有關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。
(4) 協(xié)助甲方制定資本市場(chǎng)融資發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)甲方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，制定相應(yīng)的資本市場(chǎng)融資方案。三、為保證乙方工作順利開(kāi)展，甲方應(yīng)提供以下條件：
1、 甲方應(yīng)向乙方提供本次發(fā)行的全套申報(bào)材料，并根據(jù)乙方工作需要提供真實(shí)、全面的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)方面的材料和必要的法律文件，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
2、 甲方給乙方進(jìn)場(chǎng)工作人員提供必要的工作條件。
3、 若甲方主承銷(xiāo)商在20xx年5-6月間無(wú)法保證申報(bào)通道，甲方需更換主承銷(xiāo)商，而乙方可以在此期間提供申報(bào)通道，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發(fā)行上市的主承銷(xiāo)商。四、成果提交方式及進(jìn)度
應(yīng)甲方的要求，乙方以書(shū)面形式向甲方提供報(bào)告或建議書(shū)。成果提交的進(jìn)度根據(jù)甲方的需要，由甲、乙雙方協(xié)商確定。
五、保密條款
1、乙方在未經(jīng)過(guò)甲方同意的情況下，不得向任何第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果。
2、甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，不得向任何和第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果。
六、服務(wù)費(fèi)用及付款方式
1、 乙方擔(dān)任甲方本次發(fā)行上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在甲方本次發(fā)行獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)并發(fā)行成功后十日內(nèi)，甲方向乙方一次性支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)叁拾萬(wàn)元，由甲方匯入乙方指定帳號(hào)。
2、 若乙方在協(xié)助甲方上市過(guò)程中工作卓著有效，甲方根據(jù)實(shí)際情況追加財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。金額具體協(xié)商。七、違約責(zé)任
如果乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓有關(guān)甲方上市申報(bào)材料和相關(guān)材料的信息，并因此造成甲方的損失，甲方有權(quán)要求乙方賠償。
如果乙方在甲方主承銷(xiāo)商無(wú)法保證20xx年5-6月期間申報(bào)通道的同時(shí),也無(wú)法提供申報(bào)通道，甲方有權(quán)單方面終止執(zhí)行本協(xié)議。
如果甲方?jīng)]有按前款規(guī)定支付應(yīng)付的款項(xiàng)，甲方應(yīng)按要求向乙方支付該筆款項(xiàng)從違約日起到實(shí)際支付日為止，每日萬(wàn)分之三的利息。
八、本協(xié)議經(jīng)過(guò)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。在雙方?jīng)]有新的協(xié)議規(guī)定的前提下，各方不得變更或解除本協(xié)議。如果因不可抗力致使本協(xié)議無(wú)法實(shí)施，雙方應(yīng)及時(shí)通知并協(xié)商解決。
九、乙方向甲方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作由乙方投資銀行部負(fù)責(zé)執(zhí)行操作。
十、甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任本次發(fā)行的副主承銷(xiāo)商和上市推薦人，由甲乙雙方根據(jù)發(fā)行上市的工作進(jìn)度另行簽訂有關(guān)協(xié)議。
十一、附則
本協(xié)議正本兩份，雙方各持一份。未盡事宜雙方另行簽定補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。
甲乙雙方在平等互利，協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。
一、 乙方為甲方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容
（一）為甲方提供公司治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和公司資本經(jīng)營(yíng)方面的咨詢(xún)服務(wù)；讓甲方及時(shí)了解國(guó)家金融政策和法規(guī)的最新信息，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，規(guī)范甲方公司的行為。
（二）評(píng)估咨詢(xún)服務(wù)：為甲方解決在項(xiàng)目各個(gè)階段遇到的關(guān)鍵難題，尤其是在項(xiàng)目前期，借助乙方強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)和信息優(yōu)勢(shì)，為甲方項(xiàng)目決策提供項(xiàng)目評(píng)估、咨詢(xún)及行業(yè)分析服務(wù)，解決客戶(hù)在項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性分析遇到的各種問(wèn)題。
（三）項(xiàng)目股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：根據(jù)項(xiàng)目具體情況，為甲方設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)化的股權(quán)結(jié)構(gòu)方案，確保項(xiàng)目合作成功。
(四)項(xiàng)目貸款意向書(shū)、承諾函：在項(xiàng)目前期，乙方經(jīng)過(guò)調(diào)查評(píng)估，在符合乙方相關(guān)規(guī)定的情況下，優(yōu)先為甲方項(xiàng)目出具貸款意向或承諾，幫助甲方加快項(xiàng)目立項(xiàng)或落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)資金。
（五）項(xiàng)目融資方案設(shè)計(jì)：根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型和股權(quán)結(jié)構(gòu)，為甲方設(shè)計(jì)個(gè)性化的融資方案，并在條件允許的情況下，優(yōu)先為甲方提供項(xiàng)目融資。
（六）為甲方建立合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提供咨詢(xún)服務(wù)；提高資產(chǎn)的運(yùn)用效率，促使投資決策的科學(xué)化；實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作，提高企業(yè)形象。
二、甲方的主要義務(wù)
1.甲方應(yīng)真實(shí)、全面、及時(shí)地向乙方提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性；
2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的任何信息或資料；
3.甲方應(yīng)保證專(zhuān)人與乙方工作人員聯(lián)系，并予合作；
4.甲方應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用和工作費(fèi)用；
5.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。
三、乙方的主要義務(wù)
1.乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)和職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹(jǐn)慎地工作；
2.乙方對(duì)甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息，負(fù)有保密的義務(wù)。
3.乙方工作人員對(duì)其在工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負(fù)有保密的義務(wù)。該項(xiàng)保密僅就不宜公開(kāi)披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門(mén)和人士反映情況，不應(yīng)視為泄密。甲方就接觸到的乙方不宜公開(kāi)的資料、文件及提供的咨詢(xún)性意見(jiàn)，負(fù)有保密的義務(wù)。
四、甲乙雙方有責(zé)任對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容及其履行保密。
五、費(fèi)用及支付
本著公平合理、互惠互利的原則，甲方同意按照“xx”項(xiàng)目的總建筑面積，以每平方米xx元向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，作為該項(xiàng)目乙方的全部服務(wù)費(fèi)用。
本協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付總費(fèi)用的x％（即 萬(wàn)元人民幣）作為乙方的項(xiàng)目前期費(fèi)用；
甲方取得項(xiàng)目施工許可證后十個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付總費(fèi)用的x％（即 萬(wàn)元人民幣）；
項(xiàng)目完工后，甲方向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用之余款。
乙方在甲方現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作、制作文件材料期間所發(fā)生的費(fèi)用全部由甲方承擔(dān)。
甲方若逾期支付上述費(fèi)用，按逾期金額每日加收xx的滯納金。
其他特殊項(xiàng)目的收費(fèi)將由雙方另行協(xié)商。
六、遇有下列情形之一的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，可以修改協(xié)議：
1.任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；
2.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須修改。
協(xié)議修改必須是書(shū)面的，須經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。
七、有下列情形之一的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，協(xié)議終止：
1.委托代理工作已完成；
2.甲乙雙方同意終止；
3.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須終止。
協(xié)議終止必須是書(shū)面的。協(xié)議終止，本合同項(xiàng)下甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)隨即終止。
八、本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效；本合同一式兩份，由簽字方各持一份。
委托方(甲方)： 受托方(乙方)：
代表簽字： 代表簽字：
年月日 年月日
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